當前位置:首頁 > 訴訟仲裁 > 正文內(nèi)容

私募基金投資,私募基金管理公司注冊要求

法律咨詢網(wǎng)2023-11-28 23:36:21訴訟仲裁13
私募基金投資,私募基金管理公司注冊要求

一、私募基金公司概念與運作

基金按是否面向一般大眾募集資金分為公募與私募,按主投資標的又可分為證券投資基金(標的為股票),期貨投資基金(標的為期貨合約)、貨幣投資基金(標的為外匯)、黃金投資基金(標的為黃金)、FOF fund of fund(基金投資基金,標的為PE與VC基金),REITS real estate I
vestment Trusts(房地產(chǎn)投資基金,標的為房地產(chǎn)),TOT trust of trust (信托投資基金,標的為信托產(chǎn)品),對沖基金(又叫套利基金,標的為套利空間),以上這么多基金形態(tài),很多都是西方國家有,在中國只有此類概念而并無實體(私募由于不受政策限制,投資標的靈活,所以私募是有的)。以上就是關于私募基金是什么的相關回答。

二、"私募基金托管機構的管理監(jiān)管與運作"

1、券商的管理條件

1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定;

2)設有專門的基金托管部門;

3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);

4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

5)安全高效的清算、交割系統(tǒng)

6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;

7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。


2、券商基金托管機構權利

基金托管人的權利主要有

1)保管基金的資產(chǎn);

2)監(jiān)督基金管理人的投資運作;

3)獲取基金托管費用。


3、券商基金托管機構義務

基金托管人的義務主要包括如下

1)保管基金資產(chǎn);

2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證;

3)負責基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負責基金名下的資金往來。

三、"私募基金管理公司注冊要求是什么?"

向基金業(yè)協(xié)會申請登記的私募基金管理機構,要求在非公開募集基金登記備案系統(tǒng)中填報機構基本信息、持牌負責人和從業(yè)人員基本信息、股東及合伙人基本信息、管理產(chǎn)品基本信息等,上傳相關文件資料。同時,注冊私募基金公司要求提供以下書面材料

1、關于申請材料真實、準確、完整的承諾函,并加蓋公章;

2、律師事務所出具的法律意見書;

3、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他文件。依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規(guī)定,要求私募證券投資基金、私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人向基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)。私募基金管理人承諾對基金備案所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

四、私募基金管理人的身份與金融機構的關系

私募基金管理人不是金融機構,首先私募基金管理人可以是合伙企業(yè),可是合伙企業(yè)不能成為金融機構;其次私募基金管理人的成立法律對其管理人員有從業(yè)資格要求,但是金融機構沒有;最后私募基金管理人所履行的是管理義務,而金融機構履行的是中介義務。
【法律依據(jù)】
《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

五、"私募基金了解與投資策略"

私募基金是以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投資基金。
私募基金如何投資有基金管理人自行銷售渠道、經(jīng)紀商銷售渠道、第三方平臺銷售和銀行銷售渠道等。
【法律依據(jù)】
《私募投資基金募集行為管理辦法》第十五條規(guī)定私募基金募集應當履行下列程序
(一)特定對象確定;
(二)投資者適當性匹配;
(三)基金風險揭示;
(四)合格投資者確認;
(五)投資冷靜期;
(六)回訪確認。

引用法規(guī)
[1]《私募投資基金募集行為管理辦法》 第十五條

掃描二維碼推送至手機訪問。

版權聲明:本文由64645在線法律咨詢平臺發(fā)布,如需轉(zhuǎn)載請注明出處。

本文鏈接:http://www.whenthelightningstrikes.com/news/article/710098.html

分享給朋友:

“私募基金投資,私募基金管理公司注冊要求” 的相關文章

非法制造用于抵扣稅款發(fā)票罪既遂的處罰

非法制造用于抵扣稅款發(fā)票罪既遂的處罰

一、非法制造用于抵扣稅款發(fā)票罪既遂,怎么處罰 1、行為人犯此罪構成既遂的,一般應處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處二萬元以上二十萬元以下罰金;2、數(shù)量巨大的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。二、構成徇私舞弊發(fā)售發(fā)票、抵扣稅款、出口退稅罪一般會怎么判 1、自然人犯本罪的...

治安處罰的主要及法律認定

治安處罰的主要及法律認定

一、治安處罰包括哪些,法律上如何認定 專業(yè)分析《治安管理處罰法》第十條規(guī)定“治安管理處罰的種類分為;(一)警告;(二)罰款;(三)行政拘留;(四)吊銷公安機關發(fā)放的許可證。對違反治安管理的外國人,可以附加適用限期出境或者驅(qū)逐出境?!?、警告。是對違反治安管理行為的一種最輕的處罰,適用于初次違反治安管...

幫別人在網(wǎng)上買鋼珠犯法嗎?

幫別人在網(wǎng)上買鋼珠犯法嗎?

一、幫別人在網(wǎng)上買鋼珠犯法嗎 可以肯定地說,在淘寶店單純購買鋼珠是不違法的,但如果連同鋼珠槍等一齊購買,則涉嫌違法,輕節(jié)嚴重的,構成犯罪,依法要追究刑事責任。攜帶也違法,依法也要給予治安行政處罰?!吨伟补芾硖幜P法》第三十二條規(guī)定,非法攜帶槍支、彈藥或者弩、匕首等國家規(guī)定的管制器具的,處五日以下拘留,...

生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故致人員傷亡

生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故致人員傷亡

一、生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故造成人員傷亡 生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故造成人員傷亡、他人財產(chǎn)損失的,應當依法承擔賠償責任;如果行為人拒不承擔或者其負責人逃匿的,由人民法院依法強制執(zhí)行。生產(chǎn)安全事故的責任人沒有依法承擔賠償責任,強制執(zhí)行后,仍不能對受害人給予足額賠償?shù)模瑧斃^續(xù)履行賠償義務。法律依...

民政局局長的職責是什么?

民政局局長的職責是什么?

一、民政局局長的職責都有什么啊 1、貫徹執(zhí)行有關民政工作的方針、政策和法律、法規(guī)、規(guī)章;結合本市實際,研究起草民政工作的地方性法規(guī)、規(guī)章草案和政策,并組織實施有關法規(guī)、規(guī)章和政策。2、根據(jù)本市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃,民政局局長組織編制本市民政事業(yè)發(fā)展規(guī)劃,指導本市民政工作的改革與發(fā)展。3、負責擁...

民事案件審判人員應符合哪些要求

民事案件審判人員應符合哪些要求

一、民事案件審判的人員應符合哪些要求 民事案件審判人員應當符合的要求分別有1、不是本案當事人或者當事人、不是訴訟代理人近親屬的;2、與本案沒有利害關系的;3、與本案當事人、訴訟代理人沒有其他關系,可能影響對案件公正審理的;4、法律規(guī)定的其他要求。二、民事案件審判人員應符合哪些要求 審判人員應當依法秉...