當(dāng)前位置:首頁(yè) > 金融保險(xiǎn) > 正文內(nèi)容

證券公司承銷證券違法行為與合法行為規(guī)定

證券公司承銷證券違法行為與合法行為規(guī)定

一、證券公司承銷證券違法行為規(guī)定

證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開(kāi)銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券,依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同,承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購(gòu)、代銷、贊助推銷四種方式。
【法律依據(jù)】
《證券法》第十一條
發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開(kāi)發(fā)行法律;
行政法規(guī)實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信;
勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。
保薦人的資格及其管理辦法由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

引用法規(guī)
[1]《證券法》 第十一條

二、"證券公司承銷證券的合法行為規(guī)定"

證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開(kāi)銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券,依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同,承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購(gòu)、代銷、贊助推銷四種方式。
【法律依據(jù)】
《證券法》第十一條
發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開(kāi)發(fā)行法律;
行政法規(guī)實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信;
勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。
保薦人的資格及其管理辦法由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

引用法規(guī)
[1]《證券法》 第十一條

三、"公司股權(quán)出讓違法的相關(guān)規(guī)定"

律師解答
公司出讓股權(quán)不違法。
《公司法》第七十一條規(guī)定,有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
法律依據(jù)
《公司法》第七十一條
有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

【溫馨提示】遇到法律問(wèn)題,建議盡快找專業(yè)律師咨詢,聽(tīng)律網(wǎng)網(wǎng)作為您身邊的法律服務(wù)平臺(tái),凝聚全國(guó)各地27萬(wàn)+高效率、服務(wù)評(píng)價(jià)好的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì),直接在線咨詢我們,省時(shí)省心!

引用法規(guī)
[1]《公司法》 第七十一條
[1]《公司法》 第七十一條

掃描二維碼推送至手機(jī)訪問(wèn)。

版權(quán)聲明:本文由64645在線法律咨詢平臺(tái)發(fā)布,如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處。

本文鏈接:http://www.whenthelightningstrikes.com/news/article/709158.html

“證券公司承銷證券違法行為與合法行為規(guī)定” 的相關(guān)文章

我辦理了一筆小額貸款,但要交799元的會(huì)員費(fèi)用才能提現(xiàn),我該不該交?

我辦理了一筆小額貸款,但要交799元的會(huì)員費(fèi)用才能提現(xiàn),我該不該交?

一、我辦理了一筆貸款,但是要我交799的會(huì)員費(fèi)用才可以提現(xiàn),我該交嗎 一、不要交,不要網(wǎng)貸,保留證據(jù)舉報(bào)平臺(tái)。二、貸款平臺(tái)要求辦理會(huì)員才可以提現(xiàn),用戶可以拒絕支付會(huì)員費(fèi),并且嘗試申請(qǐng)其他的貸款。正規(guī)的貸款是不會(huì)要求用戶支付會(huì)員費(fèi)才可以提現(xiàn),用戶申請(qǐng)的貸款很有可能是不正規(guī)貸款。這類貸款會(huì)讓用戶支付前期...

貸款買的車是否可以退掉?

貸款買的車是否可以退掉?

一、貸款買的車,能退掉嗎 1、貸款買車后又想退車的話,如果已經(jīng)簽訂了相關(guān)的合同,這就屬于違約行為,是相當(dāng)麻煩的。要是和貸款方、經(jīng)銷商協(xié)商好,退還是可以退的。2、另外,除非還沒(méi)有簽署合同、交付首付款,不然都需要交一定數(shù)額的違約金。而且有的地方還規(guī)定,若不是因?yàn)樯碳颐黠@的違約行為而退車的話,定金是不能退...

保險(xiǎn)法司法解釋三規(guī)定

保險(xiǎn)法司法解釋三規(guī)定

一、保險(xiǎn)法司法解釋三規(guī)定是怎樣的? 當(dāng)事人訂立以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的合同,根據(jù)保險(xiǎn)法第三十四條的規(guī)定,“被保險(xiǎn)人同意并認(rèn)可保險(xiǎn)金額”可以采取書(shū)面形式、口頭形式或者其他形式;可以在合同訂立時(shí)作出,也可以在合同訂立后追認(rèn)。二、最高法保險(xiǎn)詐騙案件的司法解釋是怎么樣規(guī)定的 1、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于...

成本票跨年如何處理

成本票跨年如何處理

一、成本票跨年怎么處理 辦事處的成本包括,進(jìn)貨,房租水電,員工工資,餐費(fèi),差旅費(fèi)交通費(fèi),電話費(fèi),廣告費(fèi),辦公用品費(fèi),業(yè)務(wù)招待費(fèi)等等,太多了?!抖愂照魇展芾矸ā返谑鶙l規(guī)定從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人,稅務(wù)登記發(fā)生變化的,自工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記之日起三十日內(nèi)或者在向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷登記之...

網(wǎng)貸時(shí)放款賬戶需要存入借款25%-30%供銀聯(lián)審核,是真的嗎?

網(wǎng)貸時(shí)放款賬戶需要存入借款25%-30%供銀聯(lián)審核,是真的嗎?

一、網(wǎng)貸時(shí),放款賬戶需要存入借款20%-50%供銀聯(lián)審核,是真的嗎 遇到自己拿不準(zhǔn)的事情一定要第一時(shí)間咨詢律師 聽(tīng)取專業(yè)建議 在網(wǎng)絡(luò)貸款過(guò)程中 凡是遇到要求支付包裝費(fèi)、工本費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、保證金、流水資金、解凍金等費(fèi)用的情況 一定要謹(jǐn)慎處理 及時(shí)把相關(guān)貸款材料發(fā)給專業(yè)律師審查后再做決定 有需要可以詳細(xì)咨...

刑釋人員是否可以無(wú)息貸款?

刑釋人員是否可以無(wú)息貸款?

一、刑釋人員可不可以無(wú)息貸款 法律分析刑釋人員可以進(jìn)行貸款,但并沒(méi)有規(guī)定有一定數(shù)額的無(wú)息貸款,貸款會(huì)根據(jù)自身?xiàng)l件來(lái)判定貸款額度。進(jìn)行無(wú)息貸款需要有一定的條件,符合條件便能進(jìn)行貸款申請(qǐng)。法律依據(jù)《中華人民共和國(guó)監(jiān)獄法》第三十七條 對(duì)刑滿釋放人員,當(dāng)?shù)厝嗣裾畮椭浒仓蒙?。刑滿釋放人員喪失勞動(dòng)能力又無(wú)...